推動標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可實施 助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展

　　在數(shù)字經(jīng)濟時代，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化對于提高產(chǎn)品之間的互聯(lián)互通性、促進國際國內(nèi)貿(mào)易和推動經(jīng)濟發(fā)展起著舉足輕重的作用，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中包含的必不可少和不可替代的專利被稱為標(biāo)準(zhǔn)必要專利。在國際、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)之中掌握標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)布局、參與市場競爭的高端形式，也是國家核心競爭力的重要戰(zhàn)略資源。但技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是一把雙刃劍，標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和鎖定效應(yīng)為權(quán)利人濫用專利權(quán)實施壟斷行為提供了便利，這導(dǎo)致了當(dāng)前全球范圍內(nèi)圍繞標(biāo)準(zhǔn)必要專利展開的一系列壟斷糾紛。在這一背景下，國家市場監(jiān)督管理總局出臺《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》（以下簡稱《指引》），充實和完善了我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷的制度規(guī)則。

　　一、《指引》的重要意義

　　一是有助于加強我國知識產(chǎn)權(quán)法治保障，改進標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷執(zhí)法和司法，推動形成支持全面創(chuàng)新的體制機制。知識產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法在保護創(chuàng)新方面有著共同的價值目標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)法通過為創(chuàng)新者提供經(jīng)濟利益來激勵創(chuàng)新，反壟斷法則通過禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)的壟斷行為為創(chuàng)新活動掃清障礙。在標(biāo)準(zhǔn)必要專利越來越成為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素的背景下，《指引》的出臺彰顯了我國既嚴(yán)格保護知識產(chǎn)權(quán)，又充分保障公共利益的決心，無疑為相關(guān)企業(yè)的創(chuàng)新活動提供了更確定的預(yù)期。

　　二是有助于發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，深入推進中國式現(xiàn)代化。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點，而新質(zhì)生產(chǎn)力是創(chuàng)新起主導(dǎo)作用，具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征的先進生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化以及由此產(chǎn)生的標(biāo)準(zhǔn)必要專利是新質(zhì)生產(chǎn)力的有機組成部分，以此為基礎(chǔ)的芯片、通信、家電、汽車、醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)已成為我國經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐。《指引》的出臺有助于規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人與標(biāo)準(zhǔn)實施者的行為，推動標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可實施，為高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。

　　三是有助于推動我國高水平對外開放，促使全球知識產(chǎn)權(quán)治理體系向著更加公正合理的方向發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷工作具有較強的國際屬性，事關(guān)全球技術(shù)貿(mào)易與技術(shù)投資、各類新技術(shù)與新產(chǎn)品的互聯(lián)互通以及全球消費者的利益保護。目前我國已深入?yún)⑴c到標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域全球治理之中，中國部分企業(yè)在全球標(biāo)準(zhǔn)必要專利格局中占據(jù)領(lǐng)先位置，中國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)和法院也查處、審理了一系列具有重大影響的標(biāo)準(zhǔn)必要專利案件。《指引》的出臺將進一步提升我國化解標(biāo)準(zhǔn)必要專利壟斷糾紛的能力，將我國打造為解決相關(guān)糾紛的優(yōu)選地，服務(wù)更高水平對外開放，為全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用和推廣營造良好的法律和市場環(huán)境，展現(xiàn)我國負責(zé)任大國形象。

　　二、《指引》的三大亮點

　　一是充分發(fā)揮許可承諾和善意談判在標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷中的重要作用。多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定組織要求專利權(quán)人作出承諾，保證其將以公平、合理和無歧視的條件許可被納入標(biāo)準(zhǔn)的專利（即FRAND承諾）。FRAND承諾具化為當(dāng)事人的行為，即表現(xiàn)為對標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可進行善意談判，進而達成公平合理的專利許可協(xié)議。也就是說，F(xiàn)RAND承諾的法律效果并非強制締約的結(jié)果義務(wù)，而是盡可能進行善意談判的行為義務(wù)，它使得權(quán)利人在未履行善意談判義務(wù)之前，行使專利處分和收益等積極權(quán)能和排除妨害請求權(quán)等消極權(quán)能受到暫時性的和一定程度的阻礙。這有助于矯正權(quán)利人與標(biāo)準(zhǔn)實施者之間不對等的交易地位，既保障權(quán)利人回收研發(fā)成本、激勵技術(shù)創(chuàng)新，又促進標(biāo)準(zhǔn)實施者積極采納技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、促進技術(shù)推廣�！吨敢�》不但明確了許可承諾和善意談判的基本要求，還將當(dāng)事人對該等要求的執(zhí)行情況作為標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷工作中的重要考慮因素，為權(quán)利人與標(biāo)準(zhǔn)實施者提供了清晰的行為指引和法律預(yù)期。

　　二是明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域不公平高價的分析因素。標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的眾多爭議實際上都源于權(quán)利人與標(biāo)準(zhǔn)實施者未就許可費問題達成一致，可以說，許可費問題是標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域一切爭議的核心。具有市場支配地位的權(quán)利人可能以不公平高價許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利或者銷售包含標(biāo)準(zhǔn)必要專利的產(chǎn)品，實施“專利劫持”，迫使標(biāo)準(zhǔn)實施者支付高額溢價，最終轉(zhuǎn)化為對消費者福利的損害�！吨敢�》將許可雙方是否遵循良好行為、許可費是否明顯高于可比照的許可費、是否收取本不應(yīng)收取的許可費、是否根據(jù)專利情況調(diào)整許可費以及是否通過非專利實施實體等進行重復(fù)收費作為判斷不公平高價的分析因素，綜合考量了理論上爭議較大的可比協(xié)議法、自上而下法等方法，為規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的不公平高價行為奠定了基礎(chǔ)。

　　三是明晰標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可層級。實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利生產(chǎn)制造相關(guān)產(chǎn)品，往往涉及從上游到下游的不同產(chǎn)業(yè)鏈層級，隨之而來的問題是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)將其專利許可給哪個層級的標(biāo)準(zhǔn)實施者。對此，主要存在“對任一人許可”和“對任一人開放”兩種觀點。“對任一人許可”是指權(quán)利人應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可給產(chǎn)業(yè)鏈中任何有需求的主體，而不得任意選擇許可層級，其支持者認(rèn)為FRAND承諾賦予了任何有意愿實施標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者獲得許可的權(quán)利�！皩θ我蝗碎_放”則是指權(quán)利人僅向產(chǎn)業(yè)鏈中某一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者授予許可，其他環(huán)節(jié)的經(jīng)營者可以通過合同或其他安排實施相關(guān)專利，通常是授予終端設(shè)備制造商許可，而拒絕授予零部件制造商許可，其支持者認(rèn)為這種方式極大地提高了許可效率。這兩種做法可能導(dǎo)致許可費計算基礎(chǔ)不同，進而導(dǎo)致許可費數(shù)額產(chǎn)生較大差異，產(chǎn)業(yè)界對此長期存在爭議。《指引》明確指出“如果沒有正當(dāng)理由，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營者不得拒絕任何愿意獲得許可的標(biāo)準(zhǔn)實施方”，從而確立了以“對任一人許可”為原則，以“對任一人開放”為例外的許可層級要求，兼顧各方利益與商業(yè)慣例。

　　總而言之，《指引》的發(fā)布標(biāo)志著我國在標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷領(lǐng)域邁出了重要一步。我們有理由相信，一個更加開放、透明、公平的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可環(huán)境將逐步形成，科技創(chuàng)新生態(tài)將更加健康、活躍，消費者也將享受到更多高質(zhì)量、高互聯(lián)互通水平的產(chǎn)品和服務(wù)，這將為我國乃至全球的經(jīng)濟發(fā)展注入新的動力。（武漢大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)與競爭法研究所所長 寧立志）